投资观察｜广发证券被罚没千万：涉美尚生态欺诈发行案

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财经讯7月17日晚间，广发证券发布公告称，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，因涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，被证监会责令改正、警告，并罚没1021.7万元。

具体来看，广发证券的违规行为包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。

依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项、第一百九十二条的规定，广发证券被证监会没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款，合计被罚没1021.7万元。

美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员，被证监会警告，并分别处以25万元罚款。

此前7月14日，美尚生态发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因欺诈发行等被处以1330万元罚款，并被责令改正，给予警告，时任董事长、实控人王迎燕因信披违法违规等被处以1510万元罚款，并被采取证券市场终身禁入措施。